### 股票承销协议（一）_合同范本

#### 引言

股票承销协议是证券发行与承销过程中，发行人与承销商之间签订的重要法律文件。本文旨在提供一个详尽的股票承销协议范本，以便各方在证券发行过程中能够明确各自的权利与义务，确保交易的顺利进行。本文将从协议的基本框架、主要条款、签订程序及注意事项等方面进行详细阐述。

#### 一、协议基本框架

股票承销协议通常包含以下几个部分：

1. **定义与解释**：明确协议中使用的专业术语的含义。

2. **发行与承销**：详细描述股票发行的数量、种类、价格、发行方式等基本信息。

3. **承销方式**：明确承销商的责任与义务，包括包销、代销等具体方式。

4. **费用与支付**：规定承销费用、支付方式及时间。

5. **违约责任**：明确违约情形及违约责任。

6. **保密条款**：确保各方在协议执行过程中不泄露敏感信息。

7. **争议解决**：约定争议解决的方式和地点。

8. **协议的修改与终止**：规定协议修改与终止的条件和程序。

#### 二、主要条款详解

##### 1. 定义与解释

这一部分应详细列出协议中所有专业术语的定义，如“股票”、“承销商”、“发行人”、“包销”、“代销”等，确保各方对条款的理解一致。

##### 2. 发行与承销

– **股票种类与数量**：明确发行股票的种类、每股面值及总发行数量。

– **发行价格**：确定每股股票的发行价格，包括底价及浮动范围。

– **发行方式**：选择公开招标、网下配售或其他发行方式。

– **认购与分配**：规定投资者认购股票的程序及分配原则。

##### 3. 承销方式

– **包销**：承销商承诺按照约定的价格购买全部发行的股票，并在约定的时间内完成销售。

– **代销**：承销商尽力推销股票，未售出的部分可退还发行人或按约定价格购买。

– **混合承销**：结合包销与代销的特点，部分股票由承销商包销，剩余部分代销。

##### 4. 费用与支付

– **承销费用**：明确承销商的报酬比例或固定金额，以及支付方式和时间。

– **保证金**：规定发行人是否需要支付保证金，以及保证金的金额和用途。

– **费用调整**：约定在特定情况下调整费用的机制。

##### 5. 违约责任

– **违约情形**：列举发行人或承销商可能违约的各种情形，如未按期支付费用、未履行信息披露义务等。

– **违约责任**：规定违约方应承担的赔偿责任或其他补救措施。

– **解除协议**：在特定违约情形下，非违约方有权解除协议并追究违约责任。

##### 6. 保密条款

确保各方在协议执行过程中不泄露对方的商业秘密、技术资料等敏感信息，并规定违反保密义务应承担的责任。

##### 7. 争议解决

– **协商与调解**：争议首先通过双方协商或第三方调解解决。

– **仲裁或诉讼**：协商或调解不成时，选择仲裁或诉讼的方式解决争议，并明确仲裁机构或管辖法院。

– **法律适用**：约定争议解决所适用的法律。

##### 8. 协议的修改与终止

– **修改条件**：明确协议修改需经双方协商一致，并签署书面补充协议。

– **终止情形**：规定协议可因特定情形（如双方协商一致、发生不可抗力等）而终止。

– **终止程序**：约定协议终止的具体程序和后果。

#### 三、签订程序及注意事项

1. **双方协商**：发行人与承销商应就协议内容进行充分协商，确保各方对条款的理解一致。

2. **法律审查**：聘请专业律师对协议进行法律审查，确保协议的合法性和有效性。

3. **签署协议**：双方授权代表签署协议，并加盖公章（如适用）。

4. **备案登记**：根据当地法律法规要求，将协议报送相关监管机构备案登记（如适用）。

5. **履行义务**：各方应严格按照协议约定履行各自义务，确保交易的顺利进行。

6. **持续沟通**：在协议执行过程中，双方应保持密切沟通，及时解决出现的问题和争议。

7. **记录保存**：妥善保存与协议相关的所有文件和记录，以备日后查证和争议解决之用。