### 证券指定交易代理商协议书

#### 引言

在金融市场日益复杂多变的今天，证券指定交易作为投资者与交易所之间的重要桥梁，其安全性、效率与透明度成为了市场关注的焦点。为了明确双方在证券交易中的权利、义务及责任，保障交易的顺利进行，特制定本《证券指定交易代理商协议书》（以下简称“协议书”）。本协议旨在规范指定交易代理商（以下简称“代理商”）与委托客户（以下简称“客户”）之间的交易行为，确保交易活动遵循公平、公正、公开的原则，维护市场秩序与投资者合法权益。

#### 第一部分：定义与解释

1. **证券指定交易**：指客户通过代理商，按照交易所规则，将其持有的证券或拟买入的证券指定由特定交易商执行买卖的交易方式。

2. **代理商**：经中国证监会批准，具有代理客户参与证券交易资格的金融机构。

3. **客户**：与代理商签订本协议，委托其进行证券交易的自然人或法人。

#### 第二部分：双方权利与义务

##### 代理商的权利与义务：

– **权利**：

– 根据市场情况及客户委托要求，执行证券交易。

– 收取交易佣金及相关费用。

– 对违反交易所规则或本协议的行为采取相应措施，包括但不限于暂停交易权限、终止协议等。

– **义务**：

– 提供真实、准确、完整的交易信息和服务。

– 确保交易系统安全、稳定、高效运行。

– 保护客户资料安全，未经客户同意不得泄露给第三方。

– 及时、准确地向客户通报交易结果及账户变动情况。

##### 客户的权利与义务：

– **权利**：

– 自主选择交易品种、数量、价格等交易条件。

– 享有交易透明度，有权查询交易记录及账户信息。

– 在合法权益受到侵害时，有权要求赔偿。

– **义务**：

– 提供真实、完整的个人信息及交易所需资料。

– 遵守国家法律法规、交易所规则及本协议所有条款。

– 按时足额支付佣金、税费及其他相关费用。

– 配合代理商进行必要的身份验证及风险控制措施。

#### 第三部分：交易规则与风险管理

1. **交易执行**：代理商应根据客户委托，以最有利于客户利益的方式执行交易，遵循价格优先、时间优先的原则。

2. **风险控制**：双方应共同实施适当的风险管理措施，包括但不限于设置交易限额、监控异常交易行为、定期评估市场风险等。

3. **信息披露**：代理商应及时向客户披露市场重大变化、政策调整、风险预警等信息，确保客户知情权的实现。

#### 第四部分：争议解决与法律适用

1. **争议解决**：因本协议引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，可提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

2. **法律适用**：本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

#### 第五部分：协议的变更与终止

1. **协议变更**：任何对本协议的修改或补充均需以书面形式作出，并经双方签字盖章确认后生效。

2. **协议终止**：本协议可因以下原因终止：（a）双方协商一致；（b）一方严重违约，另一方书面通知解除；（c）因不可抗力导致协议无法履行连续超过三个月；（d）其他法律规定的情形。

#### 结语

《证券指定交易代理商协议书》是维护证券交易秩序、保障投资者权益的重要法律文件。通过明确双方的权利义务，加强风险管理，确保交易的公平、公正、公开，为证券市场的健康发展奠定坚实基础。我们呼吁所有参与证券交易的市场主体，认真履行本协议的各项规定，共同营造一个安全、高效、透明的市场环境。