### 证券交易营业部转让协议范文

#### 一、协议背景及目的

随着资本市场的日益活跃与复杂化，证券交易营业部作为连接投资者与市场的关键桥梁，其所有权或经营权的转让现象愈发常见。本协议的制定旨在规范证券交易营业部转让过程中的各项事宜，确保转让行为的合法性、公平性及透明度，保护转让双方及利益相关者的合法权益。本协议旨在为证券交易营业部转让提供一个全面、具体的法律框架，减少纠纷，促进资本市场的健康发展。

#### 二、定义与解释

1. **转让方**：指当前拥有证券交易营业部所有权的法人或自然人。

2. **受让方**：指有意向通过合法程序取得证券交易营业部所有权的法人或自然人。

3. **营业部**：指依据相关法律法规设立并运营的，从事证券交易及相关服务的分支机构。

4. **交割日**：指本协议约定的，转让方将营业部所有权正式转移给受让方的日期。

#### 三、转让条件与程序

##### 3.1 转让条件

1. **合法性**：转让方必须确保营业部的转让符合国家法律法规及证券交易所的相关规定。

2. **信息披露**：转让方应在转让前按规定向相关监管机构及潜在投资者充分披露转让信息。

3. **债务处理**：转让方应确保营业部在转让前无任何未披露的债务或法律纠纷，如有，需事先告知并妥善处理。

4. **员工安置**：如有员工随营业部一并转让，转让方需确保员工的合法权益得到保障。

##### 3.2 转让程序

1. **尽职调查**：受让方有权对营业部进行尽职调查，包括但不限于财务状况、经营情况、法律风险等方面。

2. **协商谈判**：双方基于尽职调查结果，就转让价格、付款方式、交割条件等进行协商。

3. **签订协议**：达成一致后，双方正式签订本转让协议。

4. **审批与备案**：按照相关规定，向监管机构提交转让申请，完成审批及备案手续。

5. **交割实施**：在交割日，完成所有权的转移，包括但不限于资产过户、证照变更等。

#### 四、转让价格与支付方式

1. **转让价格**：双方根据营业部的评估价值、市场状况及协商结果确定最终转让价格。

2. **支付方式**：受让方可选择一次性支付或分期支付，具体支付时间表需在协议中明确。分期付款需设定相应的保证金或担保措施。

#### 五、权利与义务

##### 5.1 转让方的义务

– 确保营业部的合法存续，直至交割完成。

– 协助受让方完成所有必要的转让手续。

– 披露所有可能影响转让决策的信息。

– 在交割前维持营业部的正常运营。

##### 5.2 受让方的权利与义务

– 按协议约定支付转让款项。

– 承担交割后的所有运营责任及风险。

– 遵守国家法律法规及交易所规定，合法经营营业部。

– 尊重并继续履行原雇佣合同（如适用）。

#### 六、违约责任与争议解决

1. **违约责任**：任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2. **争议解决**：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，可提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

#### 七、协议的修改与终止

1. **修改**：本协议的任何修改均需以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。

2. **终止**：本协议在以下情况下可终止：（a）双方协商一致；（b）因不可抗力导致无法履行协议主要义务，且影响持续超过90天；（c）一方严重违约，经另一方书面通知后仍未改正。

#### 八、其他条款

– 本协议自双方签字盖章之日起生效。

– 本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

– 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

—

以上内容仅为“证券交易营业部转让协议”的基本框架及要点说明，实际操作中应根据具体情况调整和完善条款细节，并建议在正式签署前由专业法律人士审核，以确保协议的合法性和有效性。