### 融资财务顾问合同范本

#### 引言

在现代商业环境中，企业为了扩大规模、优化资本结构或实现特定战略目标，往往需要通过融资活动获取必要的资金支持。而融资财务顾问作为企业与外部资本市场之间的桥梁，扮演着至关重要的角色。为了确保双方权益，明确服务内容、责任义务及合作条款，制定一份详尽且规范的“融资财务顾问合同”显得尤为重要。本文旨在提供一个融资财务顾问合同的基本框架及关键条款解析，帮助企业高效、安全地开展融资活动。

#### 合同框架概述

一份标准的融资财务顾问合同通常包含以下几个核心部分：

1. **合同双方信息**：明确委托方（企业）与顾问方（财务顾问公司）的基本信息，包括名称、注册地址、法定代表人等。

2. **服务内容与目标**：详细描述顾问方将提供的服务范围，如市场分析、融资方案设计、协助路演、与投资人沟通、谈判支持等，以及预期达成的融资目标及金额。

3. **权利与义务**：明确双方在合作过程中的具体权利与义务，包括但不限于信息保密、合作期限、费用支付、决策参与权等。

4. **费用与支付条款**：规定服务费用计算方式（如固定费用、成功费或按融资额比例提成）、支付时间节点及条件。

5. **知识产权与保密协议**：确保合作过程中产生的所有资料、报告及知识产权归属清晰，双方承诺对合作过程中获取的商业秘密保密。

6. **违约责任**：设定违约情形及相应的赔偿责任，包括延误服务、泄露机密信息等。

7. **争议解决机制**：选择适用的法律、仲裁机构及争议解决程序。

8. **合同变更与终止条件**：规定合同修改、延长或提前终止的条件和程序。

9. **其他补充条款**：根据具体情况可能需要添加的特殊条款，如排他性条款、通知方式等。

#### 关键条款解析

– **服务期限与延期**：明确服务开始与结束的具体日期，以及是否需要延长服务期及其条件。例如，“除非双方另行书面同意，本合同自生效之日起有效期为一年，任何一方如需延长服务期限，应至少提前30天书面通知对方。”

– **费用与支付**：费用条款需明确具体，避免模糊不清。例如，“顾问方将按照实际完成融资额的2%收取成功费，该费用在融资款项到账后10个工作日内一次性支付。”

– **保密条款**：强化保密的重要性，保护商业秘密不被泄露。“双方应对因履行本合同而知悉的对方商业秘密严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。”

– **违约责任**：明确违约情形及后果，增强合同的执行力。“如因顾问方原因导致融资失败，除因委托方原因外，顾问方应退还已收取的所有费用并支付违约金，违约金为未退还费用的10%。”

– **争议解决**：选择双方认可的争议解决方式，便于实际操作。“因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。”

#### 结语

制定一份全面、细致的融资财务顾问合同，是确保企业融资活动顺利进行的关键。它不仅能为双方提供明确的合作指南，减少误解和纠纷，还能在出现问题时提供有效的解决机制。企业在选择财务顾问时，应认真审阅合同条款，确保自身权益得到充分保护。同时，财务顾问也应秉持专业、诚信的原则，为委托方提供高质量的服务，共同推动融资项目的成功实施。通过双方的紧密合作与良好沟通，最终实现共赢的局面。