### \’2025审计年度工作总结报告\’

#### 引言

随着2025年的钟声缓缓敲响，我们审计部门在这一年里经历了前所未有的挑战与机遇，见证了组织的稳健成长与潜在风险的精准防控。本报告旨在全面回顾过去一年中，我们团队在内部审计、风险管理、合规性检查以及促进公司治理结构优化等方面所取得的成就与不足，并对未来一年的工作进行展望与规划。

#### 一、年度工作回顾

##### 1. **内部审计工作强化**

本年度，我们深入贯彻“预防为主，查纠结合”的审计理念，共完成了200余项内部审计项目，涵盖了财务审计、运营审计、信息系统审计等多个领域。特别值得一提的是，我们对供应链管理的审计，有效揭示了潜在的成本节约机会和效率提升点，为公司节省成本约500万元。同时，通过持续跟踪审计建议的实施情况，确保审计成果转化为实际管理改进，审计报告的采纳率达到了98%。

##### 2. **风险管理体系升级**

面对复杂多变的市场环境，我们不断优化风险识别、评估与应对流程，建立了更为高效的风险预警系统。年内，成功预测并有效应对了3起重大经营风险，包括市场波动导致的收入下滑风险及供应链中断风险，有效保障了公司业务的连续性和稳定性。此外，我们还加强了跨部门风险沟通机制，提升了全公司的风险意识。

##### 3. **合规性检查与制度建设**

遵循全球最佳实践，我们对公司内部各项政策、流程进行了全面审查，确保符合国内外法律法规要求。年内完成了ISO 27001信息安全管理体系的复评工作，并成功通过了PCI DSS支付卡行业数据安全标准的认证，进一步增强了客户数据的保护能力。同时，通过举办多次合规培训，员工的合规意识显著提升。

##### 4. **促进公司治理结构优化**

作为公司治理的关键环节，我们积极参与董事会及高级管理层的决策支持，提供了多项关于战略调整、资源配置的优化建议。通过定期的内部控制评价报告，帮助管理层识别并解决了多个治理层面的薄弱环节。特别是在推动董事会监督职能有效发挥方面，我们提出了多项具体建议，促进了公司治理结构的持续优化。

#### 二、面临的挑战与反思

尽管取得了一定成绩，但在回顾过去一年时，我们也清醒地认识到存在的问题与挑战：一是审计覆盖范围仍有局限，部分新兴业务领域和高风险区域的审计尚未实现全覆盖；二是审计方法与技术有待创新，大数据审计、人工智能等现代技术的应用尚不充分；三是跨部门协作机制虽已建立，但在执行层面仍存在沟通不畅、效率不高等问题。

#### 三、未来展望与规划

面向未来，我们将采取以下措施应对挑战，持续提升审计工作的有效性与效率：

– **扩大审计覆盖面**：加大对新兴业务和高风险领域的审计力度，实现审计工作的全面覆盖。

– **推进技术创新**：积极探索并应用大数据、AI等先进技术，提升审计效率与精准度。

– **深化跨部门合作**：建立更加紧密的跨部门协作机制，强化信息共享与协同作业能力。

– **强化人才培养**：加大审计专业人才的培养与引进力度，提升团队的专业技能与综合素质。

– **持续完善风险管理体系**：优化风险识别与评估模型，提高风险应对的时效性与有效性。

– **推动治理文化建设**：加强公司治理文化的建设，提升全员的风险管理与合规意识。

#### 结语

2025年对于我们的审计部门而言，是充满挑战与收获的一年。面对未来，我们将继续秉承专业、客观、公正的原则，不断创新审计方法，深化风险管理，为公司的可持续发展保驾护航。我们相信，通过全体成员的共同努力，定能开创审计工作新局面，为公司的繁荣稳定贡献更大的力量。